1、收集经营管理活动相关的法律、法规和准则，制定和细化规章制度、操作规程；

2、识别经营管理中的合规风险隐患，建立有效的风控措施；

3、按照公司要求，对业务风险、授权执行、员工执业情况等内容进行日常监控与监测；

4、定期检查风控措施执行情况，对发现的风险事项及时制止、整改和报告；

5、定期对合规及风险管理情况进行总结、评估和报告，并提出改进建议；

6、协助负责人加强与当地监管部门的联系与沟通，同时负责及督导所在机构按照监管要求，完成专项查询调查、检查及自查等工作，并及时形成报告反馈上报；